Singapur – Un director de inversiones cuya empresa no expresó su interés en su inversión.
Du Laun Ki, de 1 año, era el director de Environment Wealth Management (EWM), que no No revelar a los inversores que el NG ya ha concedido suficientes préstamos al director general del EWM en otras quiebras.
Cuando el negocio de NG estaba
Expuesto como un supuesto plan panjie
Los inversores de EWM han perdido en total unos 67 millones de dólares. La fiscalía afirma que el fallo regulatorio de EWM puede contribuir a esta pérdida.
Du Oct fue culpable de descuidar el EWM al no reducir el conflicto de intereses que surge como resultado de la gestión de los recursos de la empresa. Se considera el primer culpable según este reglamento de la Ley de Seguridad y Futuro.
Otra denuncia de la firma por no haber establecido una estructura de gestión de riesgos para la gestión del fondo se consideró como castigo a otra.
El fiscal adjunto David Koh dijo al tribunal que EWM era una oficina familiar que asesoraba y operaba las carteras de inversión. Había tres directores de la empresa: Du, luego el director ejecutivo Shim Y Han y luego el director de operaciones Tan K Saing.
Licenciado en el sector bancario fue el responsable de evaluar las oportunidades de inversión para DU EWM.
La firma lanzó su Fondo de estrategia de productos VY VY VY en mayo de 2021. Su única estrategia fue invertir en un proyecto aceptable proporcionado por la empresa NG, Envy Global Trading (EGT).
Según el plan, EGT comprará níquel en la mina de la empresa minera Posidon Nickel, luego venderá a los compradores para reenviar y vender la diferencia.
El fondo estaba formado por 122 inversores que dejaron alrededor de 56,5 millones de dólares en Egipto y 15,4 millones de dólares estadounidenses (19,9 millones de dólares singapurenses). Los tres directores de EWM también invierten en el proyecto.
Este plan finalmente colapsó y NG 2022 se declaró en quiebra. NG
El Tribunal Superior ha exigido juicio por 12 cargos penales.
Más tarde se supo que NG le dio a Shim 7,5 millones de dólares, que se utilizaron para las actividades comerciales de EWM. Cuando sus requisitos regulatorios de capital base disminuyeron, partes del dinero se inyectaron a la empresa.
Los frijoles y las ONG acordaron que el importe del PRÉSTAMO era de 5,5 millones, 5,5 millones podrían convertirse en una participación del 50 por ciento, que era el único accionista de EWM.
El DPP KHH dice que este sistema puede dar un efecto indirecto a NG sobre EWM.
Además, el esquema EWM NG ha obtenido tarifas de referencia de EGT por mencionar clientes. La EWM recibió 3,3 millones de dólares en concepto de tasas nacionales en 2021, lo que representó aproximadamente el 65 por ciento de los ingresos totales de la granja ese año.
El DPP Koh dice: “VIS Rasha tendrá un interés financiero considerable en la inducción de inversiones de sus clientes… lo cual va en contra de los intereses de sus clientes al proporcionar un análisis visual claro de las posibilidades (del plan)”.
Du comenzó a sentirse incómodo con el plan NG en julio de 2021, pero no detuvo la inversión porque sabía que EWM no podía vivir de otra manera, dijo DPP KH.
DPP KHA dijo que la existencia de EWM de O o sus tarifas de referencia de ingresos no publicó específicamente la proporción.
El fiscal dijo que los clientes deben expresarse adecuadamente para garantizar que puedan invertir de forma completa y con la información correcta.
Shim y Tan han sido acusados de incumplimiento regulatorio similar, en ambos casos pendientes ante el tribunal. Shim ha sido acusado de asesoría financiera y de tres delitos más en virtud de la Ley de Secretos Oficiales.
Refiriéndose al plan de NG, el propio DU invirtió más de 1 millón, el fiscal Koh dijo: “Hemos reconocido que el propio acusado estuvo sujeto al plan de NG y sufrió pérdidas personales. Sin embargo, los acusados desempeñan un papel importante en VY por fallas regulatorias”.
El fiscal pidió una multa de entre 10.000 y 12.000 dólares, mientras que los abogados de Dur de la cámara de negociaciones pedían una multa de entre 5.000 y 7.000 dólares.
Su abogada Rebecca Soh dice que Du siempre ha desempeñado sus funciones pensando en los mejores intereses de los inversores y ha tratado de buscar nuevas fuentes de ingresos además de EGT para los inversores.
También añadió que el caso quedó destruido en la industria financiera y tuvo que trabajar a tiempo parcial en restaurantes de comida rápida y vender Baka Kewa (trozos de cerdo) para mantener a su familia.
Por este incumplimiento regulatorio, la DO puede ser multada con un máximo de 50.000 dólares.
Nota para aclarar: Esta historia ha sido editada para mayor claridad.
